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中山证券被警示:债券承销存多项问题、ABS监督不到位

2020-06-29     来源:         内容标签:中山,证券,被,警示,债券,承销,存,多项,问题,

导读:近日,深圳证监局对中山证券开出罚单,后者因债券承销存在多项问题、ABS基础资产现金流监督不到位等情形,被监管部门采取出具警示函的行政监管措施。在一份10月23日出具的行政监

近日,深圳证监局对中山证券开出罚单,后者因债券承销存在多项问题、ABS基础资产现金流监督不到位等情形,被监管部门采取出具警示函的行政监管措施。

在一份10月23日出具的行政监管措施决定书中,深圳证监局指控中山证券称,你公司部分债券承销项目存在尽职调查不充分、内核环节把关不严、防范利益冲突管理机制不到位、工作底稿留痕不完善等情形;部分资产证券化项目存在监督检查基础资产现金流不到位的情形。

上述行为,分别违反了《公司债券发行与交易管理办法》第七条和第三十四条、《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第十三条第项等有关规定。根据《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条、《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第四十六条规定,我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。

深圳证监局要求中山证券,应进一步加强债券承销和资产证券化业务的风险管理和内部控制,完善对从业人员的激励约束机制,勤勉尽责开展相关业务。

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